3 gyakori compliance hiba
& a 3 P: People, Principles, Policies
(avagy Emberek, alapelvek, szabályzatok)
1. „Van szabályzatunk, tehát megfelelünk az előírásoknak.”
Önmagában egy dokumentum még nem jelent hatékony compliance-rendszert.
2. „Majd foglalkozunk vele, ha probléma merül fel.”
A compliance egyik legnagyobb előnye éppen a megelőzés.
3. „A compliance a compliance-felelős dolga.”
A megfelelés nem egyetlen ember felelőssége. A vezetőknek, a menedzsereknek és a munkatársaknak egyaránt fontos szerepük van benne.
Erős compliance-kultúra akkor alakul ki, amikor a megfelelés nem különálló feladat, hanem a mindennapi működés része.
A compliance-re ezért nem elsősorban kontrollfunkcióként tekintek, hanem modus operandi-ként: a szervezet tudatos, átgondolt és felelős irányításának módjaként.
Számomra a compliance három pillérre épül: People, Principles & Policies – emberek, alapelvek és szabályzatok együttműködésére.